ADVISOR DISCLOSURE FORM
Il est de ma responsabilité de fournir des informations (c'est-à -dire la nature des relations, les conflits d'intérêts, la confidentialité, etc.) pour chaque client avant la signature d'une demande.
ATTENTES DES CLIENTS
Établir la confiance et s’assurer que les attentes relationnelles avec les clients sont satisfaites.
FACT FIND
Je m'assure de rechercher et de décrire les faits réels et détaillés trouvés pour la situation financière de chaque client.
BESOINS ET ÉVALUATION
Pour m’assurer que mes recommandations sont adaptées aux besoins du client tels que déterminés par une évaluation basée sur les besoins.
RAISONS POUR LESQUELLES LA LETTRE
Résumer mes conseils et recommandations en matière d'assurance dans une lettre que chaque client signera
CONSEILS ET RECOMMANDATIONS
Fournir des conseils opportuns et appropriés qui s'adaptent au style de vie et aux besoins du client.